Questões de Cadastro e Monitoramento de Clientes

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95% confiança
Ronicleison, um gerente pessoa jurídica, certificado pela ANBIMA, estava prospectando um novo cliente, João, um empresário do ramo de joias e pedras preciosas. Durante o processo de cadastramento, João forneceu todas as informações necessárias e foi classificado como risco médio para lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (LD/FT). No entanto, o gerente estava muito ocupado em suas demandas de atendimento ao cliente na agência e não fez a visita ao estabelecimento de João. Passados alguns meses, ele leu nos jornais que João teve seu nome associado a notícias de corrupção envolvendo sua empresa. Diante desse acontecimento e em linha com as exigências regulatórias de PLD/FT, Ronicleison deve:
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