Questões de Suitability e Conflitos de Interesse

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95% confiança
João, profissional de relacionamento, entra em contato com Julia para falar do cenário para seus investimentos e recomendar uma realocação de carteira. Ela, então, relata que ouviu diversos depoimentos de amigos e notícias em redes sociais, afirmando que os profissionais e bancos só recomendam o que é interessante para eles mesmos, sem considerar as necessidades do cliente. Desconcertado, ele argumenta que existem regras e procedimentos que os profissionais devem seguir, mencionando a resolução CVM 179 que demanda a transparência de quem atua no atendimento financeiro, informando os critérios de recomendação de produtos, remuneração e potenciais conflitos de interesse. Mesmo assim, a cliente ainda fica insegura, afirmando que no papel tudo funciona, mas na prática é diferente. Diante da reação da cliente, a postura adequada de João é:
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