Quais itens abaixo representam requisitos básicos do programa de compliance:
Questão
Quais itens abaixo representam requisitos básicos do programa de compliance:
Alternativas
Designação de um compliance officer e/ou Comitê de Compliance.
Comunicação efetiva e ações disciplinares e corretivas.
Canal de comunicação anônima de eventuais problemas de Compliance.
Todas as alternativas anteriores.
Explicação
Programas de compliance, em sua estrutura básica, normalmente incluem:
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Designação de responsáveis pela função de compliance (por exemplo, um compliance officer e/ou um Comitê de Compliance) para coordenar, implementar e monitorar o programa.
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Comunicação efetiva das regras e políticas (treinamentos, códigos, procedimentos) e também mecanismos de resposta, como ações disciplinares e corretivas, para tratar violações e prevenir recorrências.
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Canais de denúncia/comunicação, preferencialmente com possibilidade de anonimato, para que colaboradores e terceiros reportem suspeitas de irregularidades com segurança.
Como as alternativas A, B e C descrevem elementos típicos e essenciais de um programa de compliance, a opção correta é a que reúne todas.