Mariana, analista de conformidade em uma instituição financeira, recebe um pedido da ANBIMA para o envio de algumas informações. Depois de reunir todos os dados necessários, ela busca responder aos questionamentos da entidade dentro dos prazos estipulados. Por se tratar de dados privados, e muitas vezes sigilosos, essa troca de informações deve ser feita realizada:

A questão trata do meio adequado e seguro para uma instituição financeira trocar informações com a ANBIMA (muitas vezes privadas e sigilosas), especialmente quando a solicitação é para fins de supervisão.

Nesse contexto, o SSM (Sistema de Supervisão de Mercados) é o sistema utilizado como canal oficial para:

1. comunicação com a entidade supervisora (ANBIMA);
2. envio de informações e documentos solicitados;
3. atendimento a demandas de supervisão, com trilha/registro e controle de prazos.

Analisando as alternativas:

• Alternativa 1: incorreta, porque restringe/atribui o encaminhamento “de forma centralizada à CVM e à Receita Federal”, o que não descreve o objetivo do SSM no relacionamento com a ANBIMA.
• Alternativa 2: correta, pois define o SSM exatamente como canal de comunicação e envio de informações para fins de supervisão.
• Alternativa 3: incorreta, porque o SSM não é caracterizado como um sistema que “emite multas automaticamente”; ele é um meio de envio/comunicação, não um autuador automático.