Com base nas atribuições da certificação C-Pro R, a conduta de Rogéria é:
Questão
Com base nas atribuições da certificação C-Pro R, a conduta de Rogéria é:
Alternativas
assertiva, pois a certificação C-Pro R possibilita Rogéria realizar análises de perfil de investidor e indicar um portfólio detalhado dos produtos de investimentos disponíveis, incluindo a apresentação dos seus riscos.
inadequada, porque são as certificações CPA e C-PRO I que permitem indicar produtos de investimentos diretamente ao cliente. A C-PRO R é relegada a um papel mais técnico e sem contato direto com os clientes.
assertiva, porque a certificação C-Pro R assim como a CPA permitem fornecer informações gerais aos clientes, realizar prospecção e suporte sobre produtos de investimentos. Assim, Rogéria está realizando uma atividade acima do esperado, o que é ótimo para sua promoção.
inadequada, pois a certificação C-Pro I pode realizar a análise de perfil do investidor, montar e indicar um portfólio detalhado dos produtos de investimentos disponíveis na instituição financeira.
Explicação
Pelas atribuições típicas das certificações:
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C-Pro I é a certificação voltada ao atendimento/comercialização junto ao cliente, incluindo atividades como análise do perfil do investidor (API) e a montagem/indicação de portfólio (recomendação/adequação de produtos ao perfil).
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C-Pro R não é a certificação destinada a recomendar um portfólio detalhado ao cliente com base em análise de perfil. Em geral, ela está mais associada a rotinas e conhecimentos de suporte/retaguarda, não ao ato de realizar suitability completo e indicar carteira.
Logo, se Rogéria (com C-Pro R) está fazendo análise de perfil e indicando um portfólio detalhado, a conduta não está adequada às atribuições da C-Pro R; essa atuação é compatível com a C-Pro I.
Alternativa correta: (d).