Com mais de uma década de experiência como especialista em investimentos, Jeane recentemente se juntou ao escritório de investimentos ZETAX como assessora. Ela iniciou o processo de formação de sua carteira de clientes, contatando seus clientes anteriores para informá-los sobre sua nova posição no escritório ZETAX e os benefícios de transferir a custódia de suas aplicações para o novo escritório. A conduta de Jeane nesse caso é:
Questão
Com mais de uma década de experiência como especialista em investimentos, Jeane recentemente se juntou ao escritório de investimentos ZETAX como assessora. Ela iniciou o processo de formação de sua carteira de clientes, contatando seus clientes anteriores para informá-los sobre sua nova posição no escritório ZETAX e os benefícios de transferir a custódia de suas aplicações para o novo escritório. A conduta de Jeane nesse caso é:
Alternativas
aceitável, uma vez que os clientes têm relacionamento com Jeane e confiam em seu trabalho e na sua gestão de patrimônio.
inaceitável, uma vez que os clientes são da instituição e os dados dos mesmos são confidenciais e não podem ser compartilhados com a nova instituição.
aceitável, uma vez que Jeane foi quem levou esses clientes para a instituição anterior e por isso o contato dos clientes e o relacionamento são dela e não da antiga instituição.
inaceitável, uma vez que Jeane violou o código de conduta ética da ANBIMA de sigilo de informações e de confidencialidade compartilhando o contato de clientes antigos com a nova instituição.
Explicação
Pelos padrões de conduta e ética aplicáveis ao mercado (como os códigos de autorregulação e práticas de compliance), as informações cadastrais e de relacionamento dos clientes (nome, telefone, e-mail, perfil, posição, histórico etc.) são dados confidenciais obtidos em razão do vínculo profissional com a instituição anterior.
Ao mudar de instituição, o profissional não pode utilizar ou “levar” essa base de contatos/dados para captar clientes na nova casa, pois isso caracteriza uso indevido de informação confidencial e quebra do dever de sigilo. A captação poderia ocorrer apenas por meios legítimos (por exemplo, clientes que espontaneamente procurem a profissional, ou contatos que não tenham sido obtidos/retidos por acesso interno da instituição).
Assim, a conduta descrita é inaceitável porque envolve o uso/compartilhamento de dados de clientes pertencentes à instituição anterior, que são protegidos por confidencialidade.
Alternativa correta: (b).