"Embora seja um tema bem contemporâneo, especialmente no Brasil, a história do Compliance advém desde o início do século XX, na Conferência de Haia e, depois, na década de 70 com o Comitê da Basiléia que visava proteger o sistema financeiro internacional". CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. Sobre a história do compliance, analise as afirmativas a seguir: I. As agências reguladoras dos Estados Unidos começaram a surgir nos anos 2000. II. O Brasil é pioneiro no que se refere aos primeiros regulamentos e regras de compliance. III. O Banco Central Norte-americano foi criado em 1913 e, com ele, surgiram os primeiros documentos com a ideia de compliance voltado ao sistema financeiro. É correto o que se afirma em:
Questão
"Embora seja um tema bem contemporâneo, especialmente no Brasil, a história do Compliance advém desde o início do século XX, na Conferência de Haia e, depois, na década de 70 com o Comitê da Basiléia que visava proteger o sistema financeiro internacional".
CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.
Sobre a história do compliance, analise as afirmativas a seguir:
I. As agências reguladoras dos Estados Unidos começaram a surgir nos anos 2000. II. O Brasil é pioneiro no que se refere aos primeiros regulamentos e regras de compliance. III. O Banco Central Norte-americano foi criado em 1913 e, com ele, surgiram os primeiros documentos com a ideia de compliance voltado ao sistema financeiro.
É correto o que se afirma em:
Alternativas
Alternativa 1: I, apenas.
Alternativa 2: III, apenas.
Alternativa 3: I e II, apenas.
Alternativa 4: II e III, apenas.
Alternativa 5: I, II e III.
Explicação
Vamos avaliar cada afirmativa.
I. “As agências reguladoras dos Estados Unidos começaram a surgir nos anos 2000.”
- Falsa. As agências reguladoras norte-americanas são bem anteriores aos anos 2000 (por exemplo, várias estruturas regulatórias e órgãos federais relevantes surgem ainda no fim do século XIX e ao longo do século XX, especialmente após crises e reformas do mercado).
II. “O Brasil é pioneiro no que se refere aos primeiros regulamentos e regras de compliance.”
- Falsa. O desenvolvimento histórico do compliance é fortemente associado a marcos internacionais e, em especial, à evolução regulatória e de governança em países como os Estados Unidos e organismos internacionais; o Brasil não é considerado pioneiro nos primeiros regulamentos de compliance.
III. “O Banco Central Norte-americano foi criado em 1913 e, com ele, surgiram os primeiros documentos com a ideia de compliance voltado ao sistema financeiro.”
- Verdadeira. O Federal Reserve (banco central dos EUA) foi instituído em 1913 (Federal Reserve Act). Esse marco se relaciona ao fortalecimento da supervisão e de práticas de conformidade no sistema financeiro, compatível com a narrativa histórica apresentada no enunciado (início do século XX e proteção do sistema financeiro).
Logo, apenas a afirmativa III está correta.
Alternativa correta: (B).
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