Questões de Compliance

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88% confiança
“A Lei Anticorrupção inova ao elevar a importância das esferas cível e administrativa, a favorecer a consensualidade e incentivar práticas preventivas. Evidentemente, prestigia o Direito Administrativo Contemporâneo, que vem paulatinamente se afastando da higidez de conceitos clássicos como a 'indisponibilidade do interesse público' e 'Estado sancionador'. Fala-se agora da busca pelo real interesse público pautado pela eficiência administrativa.19 De igual modo, celebra soluções consensuais para a transposição de vícios nos atos e contratos administrativos (como preceituado no art. 26 da LINDB)”. CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas: I. A Lei Anticorrupção Empresarial estimula a conduta ética e correta nas organizações. II. O compliance é algo mais amplo do que simplesmente o combate à corrupção no ambiente empresarial. Assinale a alternativa correta:
compliance direito direito-administrativo
92% confiança
“O combate a toda e qualquer prática de corrupção é dever não somente da Administração Pública, como de todos os cidadãos e, em especial, das pessoas jurídicas (sociedades empresariais e civis). Para tanto, no âmbito empresarial, a implantação de sistema anticorrupção ganha viés essencial, pois programas de compliance anticorrupção e antissuborno permitem às organizações evitar ou mitigar os riscos do envolvimento nestas práticas nocivas, promover a confiança nos negócios e melhorar sua reputação no mercado, atraindo investimento e fidelizando suas relações”. Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas: I. A Lei Anticorrupção Empresarial foi um marco no que se refere à legislação sobre compliance no Brasil. PORQUE II. A Lei Anticorrupção Empresarial visa coibir a atuação de empresas em esquemas de corrupção. Assinale a alternativa correta:
compliance direito direito-empresarial
96% confiança
São práticas de compliance que devem ser adotadas pelas empresas: I. Implementar treinamentos regulares para os funcionários sobre ética e conformidade. II. Realizar propostas comerciais com base em informações confidenciais obtidas de terceiros. III. Acompanhar alterações realizadas na legislação sobre assuntos de compliance que possam afetar a companhia. IV. Monitorar continuamente as atividades da empresa para garantir a conformidade com regulamentos e ética empresarial. É correto o que se afirma em:
administracao compliance etica-empresarial
93% confiança
“Boas práticas de governança corporativa têm sido adotadas por empresas visando uma melhor relação com o coletivo de stakeholders das mesmas. Neste contexto, há um conjunto de normas de caráter obrigatório que tem aplicação uniforme. Por outro lado, instituições diversas, como órgãos reguladores, instituições de mercado, associações de executivos, associações de investidores e fundos de pensão, têm proposto boas práticas de governança corporativa que não são de caráter impositivo, mas que são bem vistas pelo mercado, sendo maleáveis — um tipo específico de soft law, normalmente condensadas em códigos de boas práticas de governança corporativa. Desta forma, a empresa escolhe o conjunto de práticas mais adequado às suas necessidades”. Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. Sobre a relação entre governança corporativa e compliance, analise as afirmativas a seguir: I. A governança corporativa é inerentemente oposta à conformidade regulatória. II. A governança corporativa pode desenvolver a política de compliance de uma empresa. III. O compliance, geralmente, está sob controle da governança corporativa das companhias. IV. A governança corporativa e o compliance são conceitos independentes e não têm relação entre si. É correto o que se afirma em:
administracao compliance gestao-de-riscos
92% confiança
As leis internacionais de combate à corrupção, tais como o FCPA e o UK Bribery Act, nasceram de um contexto internacional e de um esforço de buscar punir empresas consideradas “corruptas”, para que elas não tivessem maiores vantagens em detrimento de empresas que procuram pautar seus negócios com integridade. Assim, pode-se sustentar que tais leis são esforços jurídicos para a construção de um ambiente global de negócios isonômicos e competitivos. Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas: I. A legislação sobre compliance envolve leis nacionais e internacionais. PORQUE II. O compliance é regulamentado por diversos dispositivos legais que devem ser observados pelas empresas. Assinale a alternativa correta:
anticorrupcao compliance direito
94% confiança
“A governança corporativa e os programas de compliance estão intimamente relacionados. Implementar, criar as condições de desenvolvimento e manter um efetivo programa de compliance é uma decisão de gestão e integra parcela relevante do modo como as companhias são geridas e como as decisões de gestão são tomadas”. CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas: I. Os regulamentos e regras de compliance devem ser obedecidas especificamente pelos gestores das empresas, sem afetar os demais funcionários. PORQUE II. Os gestores são os responsáveis em caso de fraudes e outros problemas associados à corrupção, de forma que demais funcionários estão fora do escopo do compliance. Assinale a alternativa correta:
administracao compliance etica-e-integridade
94% confiança
“O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e preservação de valores intangíveis que deve ser coerente com a estrutura societária, o compromisso efetivo da sua liderança e a estratégia da empresa, como elemento, cuja adoção resulta na criação de um ambiente de segurança jurídica e confiança indispensável para a boa tomada de decisão”. Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas: I. O compliance possui como foco o âmbito empresarial. II. O compliance se baseia simplesmente nas regras ditadas pelo manual de conduta da empresa. Assinale a alternativa correta:
administracao compliance gestao-de-riscos
92% confiança
“A Lei Anticorrupção, com a Lei 12.850/2013, que trata das organizações criminosas na esfera penal, são uma resposta direta à demanda que partiu da própria população, seguindo uma tendência global de combate à corrupção como crime-meio”. CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas: I. A Lei Anticorrupção Empresarial foi um marco no que se refere ao fortalecimento do compliance no Brasil. PORQUE II. A Lei Anticorrupção Empresarial foi a primeira lei brasileira a citar o tema corrupção, sendo um assunto inédito até aquele momento. Assinale a alternativa correta:
compliance direito direito-penal
95% confiança
Na utilização do Cheque Administrativo (Cheque ADM), o que pode ser considerado como situações de possíveis desvio de finalidade, caracterizando o uso para práticas ilícitas?
compliance prevencao-a-lavagem-de-dinheiro produtos-bancarios
92% confiança
Nas operações em espécie, podemos considerar como situações de alerta:
compliance conhecimentos-bancarios operacoes-em-especie
92% confiança
Assinale V para verdadeiro e F para falso, apontando a alternativa que contenha a sequência correta. A) Podemos afirmar que prevenir a lavagem de dinheiro é evitar que criminosos transformem o país numa terra sem leis, numa sociedade sem princípios e numa comunidade temerosa por seu futuro. B) Seguir as leis, as políticas, normas e procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo é uma responsabilidade de todos, e faz parte do compromisso institucional da Organização Bradesco perante a sociedade. C) A lavagem de dinheiro acarreta grandes impactos sociais e afeta negativamente pessoas, empresas e o governo, ao expor a economia do país.
compliance etica-e-governanca financiamento-do-terrorismo
92% confiança
O plano de ação de Mariana deverá envolver:
administracao compliance etica-empresarial
92% confiança
Qual é a regra para doações para candidatos ou partidos políticos?
compliance etica-e-conduta legislacao-eleitoral
92% confiança
Qual é uma das ações inaceitáveis contra a administração pública segundo a Política da WEG?
anticorrupcao compliance etica-e-integridade
92% confiança
Qual é o principal objetivo do Código de Ética WEG?
compliance conduta-profissional etica-corporativa
96% confiança
Qual das seguintes atitudes caracteriza assédio sexual?
assedio-sexual compliance direito
92% confiança
O estudo do tema PLD/FT demonstra que alguns segmentos econômicos são mais visados pelos criminosos nas suas transações de lavagem de dinheiro. Dentre eles estão: (I) Bolsas de Valores. (II) Mercado imobiliário. (III) Jogos e sorteios. (IV) Turismo. (V) Instituições financeiras. Analisando a questão, podemos afirmar que:
compliance gestao-de-riscos lavagem-de-dinheiro
92% confiança
Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou administrativa, quando realizadas de boa-fé. Escolha uma opção:
compliance direito direito-penal
92% confiança
Como você já viu, o Programa de Compliance da Aec é estruturado em três grandes pilares, sendo eles:
compliance controles-internos etica-corporativa
95% confiança
Complete a frase corretamente, demonstrando seu entendimento sobre o conceito de Compliance e sua importância no dia a dia da AeC. Digite sua resposta e em seguida clique em confirmar. O termo “Compliance” é originário do inglês, e significa estar em _________.
administracao compliance etica-e-conduta
96% confiança
No atendimento do caixa da agência, Joana percebe que o cliente Renato faz vários depósitos em dinheiro vivo, em valores inferiores a R$ 2 mil reais ao longo do dia. Ele pergunta repetidamente "qual é o valor que chama atenção do Banco Central?", parece apressado e evita conversar quando é questionado sobre a origem dos recursos. Qual conduta de Joana é a mais adequada?
compliance conduta-no-atendimento monitoramento-de-operacoes